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5月7日，北京證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定》。 經(jīng)查，信達(dá)證券股份有限公司存在以下問題：公司在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險管理缺位，部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。