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理財(cái)業(yè)務(wù)存違規(guī)行為 4家金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)罰單 中證網(wǎng)     2022-06-08 11:00    

近日,銀保監(jiān)會(huì)開(kāi)出4張罰單,中銀理財(cái)、中國(guó)銀行、光大理財(cái)、光大銀行被罰,合計(jì)罰款1490萬(wàn)元。 具體來(lái)看,中銀理財(cái)?shù)睦碡?cái)業(yè)務(wù)存在公募理財(cái)產(chǎn)品持有單只證券的市值超過(guò)該產(chǎn)品凈資產(chǎn)的10%;全部公募理財(cái)產(chǎn)品持有單只證券的市值超過(guò)該證券市值的30%;開(kāi)放式公募理財(cái)產(chǎn)品杠桿水平超標(biāo);同一合同項(xiàng)下涉及同一交易對(duì)手和同類(lèi)底層資產(chǎn)的交易存在不公平性;理財(cái)產(chǎn)品投資資產(chǎn)違規(guī)使用攤余成本法估值;理財(cái)公司對(duì)關(guān)聯(lián)法人的認(rèn)定不符合監(jiān)管要求六項(xiàng)違法違規(guī)行為,被罰款460萬(wàn)元。

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