記者據證監(jiān)會網站不完全梳理，截至6月12日，今年以來證監(jiān)會和地方證監(jiān)局對券商和行業(yè)從業(yè)人員開出的罰單已過百張。從處罰緣由來看，主要涉及券商投行業(yè)務、資管業(yè)務、經紀業(yè)務等。值得關注的是，券商信息技術問題、場外期權、境外業(yè)務等成為今年監(jiān)管的關注重點。
