4月19日,北京證監(jiān)局對信達證券開出罰單,信達證券因ABS業(yè)務及投行業(yè)務風控及合規(guī)出現(xiàn)問題,被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。 北京證監(jiān)局指出,信達證券在開展ABS業(yè)務過程中未建立有效的約束制衡機制,ABS業(yè)務開展環(huán)節(jié)違規(guī),風險管理缺位,部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。