合規(guī)管理體系九要素

1、 治理與領(lǐng)導(dǎo)力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設(shè)計、運(yùn)行維護(hù)與監(jiān)督，并通過組織結(jié)構(gòu)的合理設(shè)置確保合規(guī)體系的獨(dú)立性和性：

2、 風(fēng)險評估與盡職調(diào)查：風(fēng)險評估是合規(guī)管理的基礎(chǔ)，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調(diào)查的重點(diǎn)：

3、 標(biāo)準(zhǔn)、政策與程序：合夫管理標(biāo)準(zhǔn)、政策、流程應(yīng)清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險：

4、 培訓(xùn)與溝通：為增強(qiáng)員工合規(guī)意識，提高員工履行合規(guī)義務(wù)的能力，企業(yè)應(yīng)制定系統(tǒng)的、以風(fēng)險為導(dǎo)向的培訓(xùn)溝通制度，并向各層級人員宣傳合規(guī)要求：

5、 員工報告：員工報告制度就為員工提出合規(guī)問題、報告潛在合規(guī)事項(xiàng)提供、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果：

6、 案件管理與調(diào)查：企業(yè)應(yīng)明確各類合規(guī)案伯的分類、優(yōu)先級、管理職責(zé)和調(diào)查程序：

7、 測試與監(jiān)控：企業(yè)應(yīng)定期測試合規(guī)管理體系的設(shè)計有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)監(jiān)控關(guān)鍵王顧客服務(wù)風(fēng)險，在風(fēng)險暴露初期采取相應(yīng)行動：

8、 第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應(yīng)延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)合作伙伴關(guān)鍵風(fēng)險領(lǐng)域全流程風(fēng)險篩查：

9、 持續(xù)改進(jìn)：為保證合規(guī)風(fēng)險閉環(huán)管理，企業(yè)應(yīng)明確合規(guī)管理改進(jìn)政策，定期評估合規(guī)管理體系的有效性，并將測試監(jiān)控的成果納入改進(jìn)工作：

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